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✅ 지난주 금융투자회사의 공시 中 소송 관련 2건 내용 요약
1. 소송 등의 제기 : 손해배상
(원고: 신한투자증권, 공시회사: 엘비자산운용)
2. 소송 등의 제기 : 부당이득반환청구
(원고: 주식회사 ○○○○○○, 공시회사: 하이자산운용)
✅ 지난주 거래소 지분 공시, 금융투자회사(5% 이상 신규 공시)등 내용 요약
1. 비츠로셀 : Swedbank Robur Fonder AB
2. APS : 토러스자산운용
3. 스틱인베스트먼트 : Miri Capital Management LLC
4. 에이피티씨 : 타이거자산운용투자일임
# 금융기관명 : 엘비자산운용
# 공시일 : 2023.08.21일자(금융기관 홈페이지)
< 지난주 '손해배상' 공시 주요 내용>
1. 사건의 명칭 : 손해배상(기) 2023가합79065
2. 원고 신청인 : 신한투자증권주식회사
3. 청구내용 : 손해배상 청구
....
5. 향후대책 : 법률대리인 선임하여 대응 예정
8. . 기타 투자판단에 참고할 사항 : 원고가 당사를 상대로 주의의무 위반 등으로 손해배상 청구
# 금융기관명 : 하이자산운용
# 공시일 : 2023.08.22일자(금융기관 홈페이지)
< 지난주 '부당이득반환청구' 공시 주요 내용>
1. 사건의 명칭 : 부당이득반환청구
2. 원고 신청인 : 주식회사 ○○○○○○
3. 판결․결정내용 : 원고 일부 승소
4. 판결․결정사유 : 판결선고
# 금융회사명 : 국민은행
# 조치일 : 2023.08.17일자
# 조치내용 : 대상(기관), 내용(경영유의사항 1건, 개선사항 1건)
< 주요 내용 >
...
나. 개선사항(1) 명의개서대행업무 관련 내부정보 관리체계 개선
o 담당자 등이 고객사와의 상담 등 명의개서대행업무를 수행하는 과정에서 구체적 미공개정보를 최소한으로 취득할 수 있도록 업무절차를 개선함과 아울러, 고객사와의 유선상담 내용 녹취‧점검, 담당자 이력관리, A 부서 내 정보교류 차단 기준‧장치 마련 등 고객사 내부정보의 취득‧전파과정 전반에 대한 관리체계를 개선하시기 바람
