# 공개일 : 2023.09.08일자(금융위원회 홈페이지)
< 해당 기관 등 과태료 부과 내역 및 조치이유>
1. 신한자산운용㈜ ▶️ 과태료 7,050만원
: ‘18.9월~’22.1월 기간 중 총 10일에 걸쳐 45개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
2. Macquarie Bank Ltd. ▶️ 과태료 5,400만원
: ‘18.11월 및 ’19.9월 192개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, ‘18.9월 1개 종목, ’18.11월 3개 종목, ‘19.9월 6개 종목에 대한 순보유잔고를 각각 지연공시한 사실이 있음
3. 키움증권㈜ ▶️ 과태료 3,150만원
: ‘18.9월~’21.11월 기간 중 총 14일에 걸쳐 11개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
4. 한양증권㈜ ▶️ 과태료 3,000만원
:‘18.8월~’18.12월 기간 중 총 4일에 걸쳐 9개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, ‘18.12월 1개 종목에 대한 순보유잔고를 지연공시한 사실이 있음
5. SK증권㈜ ▶️ 과태료 2,400만원
: ‘18.9월~’19.9월 기간 중 총 6일에 걸쳐 11개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
6. The Bank of Nova Scotia Asia Ltd. ▶️ 과태료 2,400만원
: ‘18.10월 총 9일에 걸쳐 115개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, 같은 기간 중 2일에 걸쳐 7개 종목에 대한 순보유잔고를 지연공시한 사실이 있음
7. 개인A ▶️ 과태료 1,610만원
: ‘18.10월~’22.6월 기간 중 총 18일에 걸쳐 6개 종목에 대한 공매도 순보유잔고의 보고기한을 위반하여 지연보고한 사실이 있음
8. 씨스퀘어자산운용 ▶️ 과태료 1,200만원
: ‘18.8월 및 ’19.1월에 30개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
9. Deutsche Bank AG ▶️과태료 750만원
: ‘21.1월 3개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
10. HSBC Band plc ▶️ 과태료 750만원
: ‘20.1월 1개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
11. 부국증권㈜ ▶️ 과태료 600만원
: ‘18.8월 1개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음