# 공개일 : 2023.09.08일자(금융위원회 홈페이지)

< 해당 기관 등 과태료 부과 내역 및 조치이유> 

1. 신한자산운용㈜ ▶️ 과태료 7,050만원 

  : ‘18.9월~’22.1월 기간 중 총 10일에 걸쳐 45개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

2. Macquarie Bank Ltd. ▶️ 과태료  5,400만원

:  ‘18.11월 및 ’19.9월 192개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, ‘18.9월 1개 종목, ’18.11월 3개 종목, ‘19.9월 6개 종목에 대한 순보유잔고를 각각 지연공시한 사실이 있음

3. 키움증권㈜ ▶️ 과태료  3,150만원

: ‘18.9월~’21.11월 기간 중 총 14일에 걸쳐 11개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

4. 한양증권㈜ ▶️ 과태료  3,000만원

:‘18.8월~’18.12월 기간 중 총 4일에 걸쳐 9개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, ‘18.12월 1개 종목에 대한 순보유잔고를 지연공시한 사실이 있음

5. SK증권㈜ ▶️ 과태료  2,400만원

: ‘18.9월~’19.9월 기간 중 총 6일에 걸쳐 11개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

6. The Bank of Nova Scotia Asia Ltd. ▶️ 과태료  2,400만원

: ‘18.10월 총 9일에 걸쳐 115개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고하였으며, 같은 기간 중 2일에 걸쳐 7개 종목에 대한 순보유잔고를 지연공시한 사실이 있음

7. 개인A ▶️ 과태료  1,610만원

: ‘18.10월~’22.6월 기간 중 총 18일에 걸쳐 6개 종목에 대한 공매도 순보유잔고의 보고기한을 위반하여 지연보고한 사실이 있음

8. 씨스퀘어자산운용 ▶️ 과태료 1,200만원

: ‘18.8월 및 ’19.1월에 30개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

9. Deutsche Bank AG ▶️과태료  750만원

: ‘21.1월 3개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

10. HSBC Band plc ▶️ 과태료 750만원

: ‘20.1월 1개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음
11. 부국증권㈜ ▶️ 과태료 600만원

: ‘18.8월 1개 종목에 대한 공매도 순보유잔고를 지연보고한 사실이 있음

   # 금융기관명 : 현대자산운용

   # 공시일 : 2023.09.04일자(금융기관 홈페이지)

< 지난주 '민사소송 등의 발생' 공시 주요 내용> 

     1. 패소 등의 내용 : 유퍼스트사모부동산1호펀드관련 손해배상 판결(2심)
       - 원고: ㈜한국토지신탁
       - 판결내용: 원고 일부 승소(70%), 지연손해금 기산일 변경
       - 관할법원: 서울고등법원

     2.  손실금액(원) : 총 2,078,571,600원 및 지연손해금

     3. 손실확정일 : 미정 (상고 예정)

     4. 금융투자회사에 미치는 영향 :

        판결에 따른 손실금액 및 지연손해금은 2022년 재무제표에 기 인식 완료

        ....

     6. 조치계획(향후일정 등) : 상고 예정

     7. 기타 투자판단에 참고할 사항 :

        상기 손해배상 비용은 충분히 대응 가능하고,

        2023년 반기 자기자본 수준 유지 가능할 것으로 예상함

   # 금융기관명 : 엘비자산운용

   # 공시일 : 2023.09.05일자(금융기관 홈페이지)

< 지난주 '손해배상 청구' 공시 주요 내용> 

     1. 사건의 명칭 : 손해배상(기) 

     2. 원고 신청인 :  한국투자증권주식회사

     3. 청구내용 : 손해배상 청구

      ....

     5. 향후대책 : 법률대리인 선임하여 대응 예정

       ....

     7. 확인일자 : 2023.09.01.

     8. 기타 투자판단에 참고할 사항 : 원고가 당사를 상대로 불법행위책임 등으로 손해배상 청구

      ....    

   # 금융기관명 : 파인아시아자산운용

   # 공시일 : 2023.09.07일자(금융기관 홈페이지)

< 지난주 '부당이익금' 공시 주요 내용> 

     1. 사건의 명칭 : 부당이익금

     2. 원고 신청인 :  주식회사 경인자기관리부통산투자회사

     3. 청구내용 : 이행보증금 반환 청구(항소)

     ....
     5. 향후대책 : 적극응소

      ....

     8. 기타 투자판단에 참고할 사항 : 당사 집합투자기구의 신탁업자가 소송의 당사자임