# 금융기관명 : 밸류시스템자산운용

   # 공시일 : 2023.10.18일자(금융기관 홈페이지)

< 지난주 '소송 등의 제기․신청' 공시 주요 내용>  

     1. 사건의 명칭 : 부당이득반환 등 청구의 건

     2. 원고․신청인 : 주식회사 OOOOOOO

     3. 청구내용 : 밸류시스템에프앤비(주) 주식매매관련 부당이득반환 등 청구의 건

     4. 관할법원 : 서울중앙지방법원

     5. 향후대책 : 변호사를 선임하여 소송을 진행할 예정이며, 법원의 판결에 따라 진행함.

       ....  

   # 금융기관명 : 위너스자산운용

   # 공시일 : 2023.10.17일자(금융기관 홈페이지)

< 지난주 '소송 등의 판결․결정' 공시 주요 내용>  

     1. 사건의 명칭 : 손해배상(기) 등

     2. 원고․신청인 : 이***** ***

     3. 판결․결정내용 : 원고 패소

     4. 판결․결정사유 : 제1심 판결

     5. 관할법원 : 서울중앙지방법원

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   # 금융기관명 : 농협금융지주

   # 조치일자 : 2023.10.13일자

   # 대상(기관: 과태료 360만원, 자율처리 필요사항 1건) 

< 주요 내용> 

    (1) 임직원 겸직 사실 보고의무 위반

 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣제11조 제1항 단서 및 동법 시행령 제11조
제7항에 의하면, 금융회사는 소속 임직원이 다른 금융회사의 임직원을 겸직하려는 경우
반기별 겸직 현황을 매 반기 경과 후 1개월 이내에 금융감독원장에게 보고하여야 하는데도

 A는 2020.1.20. “2019년 하반기 임직원 겸직 현황”을 보고하면서 농협금융지주
소속 직원 甲(B 팀장)의 C 비상임이사 겸직* 내용을 누락함에 따라 해당 겸직 내용을
법령상 보고기한(2020.1.31.)보다 181일 지연 보고하였음(2020.7.30. 보고).

* 겸직기간 : 2019.12.18. ∼ 2020.12.31.

   # 금융기관명 : 농협은행

   # 조치일자 : 2023.10.13일자

   # 대상(기관: 기관주의, 과징금 면제, 과태료 3,470만원 부과, 자율처리 필요사항 3건 등) 

< 주요 내용(위반 내용)> 

  가. 문책 및 자율처리 필요 사항

  (1) 대주주의 특수관계인에 대한 자산 무상양도 금지사항 위반

  (2) 선불카드 금융약관 보고의무 위반

  (3) 비교안내 전산시스템 운영 부적정에 따른 보험계약의 부당한 소멸

  나. 자율처리필요사항

  (1) 20% 초과 지분증권 담보대출 보고의무 위반

  (2) 자회사 출자 사실 보고의무 위반

  다. 주의사항

  (1) 부수업무 신고의무 위반

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