😀TALK~ 돋보기😀 ✅ 제재내용 등 공개안 # 금융기관명 : 한국투자증권 # 조치일자 : 2025. 04. 18일 # 대상 : 기관, 임직원
4. 제재대상사실 가. 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매 (1) 적합성 원칙 준수의무 위반 ... ① 투자성향 파악 전 투자권유 금지 위반 ...
② 투자성향 관련 정보 파악 의무 위반 ...
③ 투자자정보 확인 내용에 대한 유지·관리 의무 위반 ...
(2) 금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반 ...
(3) 부당권유 금지의무 위반 금융투자업자는 투자권유를 함에 있어서 불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공 하거나 확실하다고 오인하게 할 소지가 있는 내용을 알리는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ... 해당 펀드가 원금손실 가능성이 있는 상품임에도 원금손실 가능성이 없다고 설명하는 등 투자자에게 불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하거나 확실하다고 오인하게 할 소지가 있는 내용을 알리는 행위를 한 사실이 있음
😀TALK~ 돋보기😀 ✅ 제재내용 등 공개안 # 금융기관명 : 현대차증권 # 조치일자 : 2025. 04. 14일 # 대상 : 기관, 직원 등
4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 투자광고 절차 위반 ...
⑵ 업무보고서 제출의무 위반
... 2020.1분기~ 2023.3분기 업무보고서를 제출(총 15회)하면서 투자일임 고객계좌 및 고유계정을 통해 보유한 계열회사 발행증권 내역 중 일부 또는 전부를 기재하지 않고, 보유형태별·실보유자별 비중 등을 잘못 기재하는 등 업무보고서를 사실과 다르게 작성·제출한 사실이 있다.
⑶ 신탁업자의 투자권유시 수익률 부당 제시
... 특정금전신탁계약을 체결하면서 투자권유를 위해 서면으로 제공하는 제안서에 월별, 분기별 등 일정기간 동안의 각 유형별 가중평균 수익률과 최고·최저수익률을 같이 제시하지 않고 특정 수익률을 제시한 사실이 있다.