1. 화인자산운용 : 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 등.

       -> 기관(과태료 360만원) 등

    2. 메리츠대체투자운용 : 임원 선임 관련 보고 및 공시의무 위반 등.

       -> 기관(과태료 720만원) 등

    3. 썬앤트리자산운용 : 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반 등.

       -> 기관(기관주의, 과징금(187백만원), 과태료(60백만원)) 등

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✅ 주요 경영상황 공시
   # 공시회사 : 아이앤제이자산운용
   # 공시일 : 2024.12.16일
                            < 지난주 '주요 경영상황' 공시 주요 내용>  
     1. 조치유형 : 불공정거래 조사 결과 조치사항
     2. 주요 조치내용 :

    4. 조치일자 : 2024.12.10 / 2024. 12.11

     ...

   # 금융기관명 : 화인자산운용
   # 조치일자 : 2024. 12. 16일
   # 대상 :  기관(과태료 360만원)

4. 조치대상사실
가. 문책사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반
금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우, 소속회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 1개 계좌를 이용하여야 함에도
㈜화인자산운용의 직원인 甲은 주계좌(A증권)가 아닌 B증권 계좌로 2021.8.6. 입고된공모주(㉮)를 동 계좌에서 매도하고, C증권 계좌로 2021.8.9. 입고된 공모주(㉯)를 동 계좌에서매도함으로써 2개 이상의 계좌를 이용하여 매매한 사실이 있다.

...

   # 금융기관명 : 메리츠대체투자운용
   # 조치일자 : 2024. 12. 17일
   # 대상 :  기관(과태료 720만원)

Ⅳ. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 임원 선임 관련 보고 및 공시의무 위반
「금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 “지배구조법”)」제7조제2항에 의하면 금융회사는 임원을 선임하는 경우 선임일로부터 7영업일 이내에 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷홈페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 한다.
하지만, 메리츠대체투자운용㈜은 2020.1.1. ○○○ 및 ◎◎◎를임원으로 선임한 사실 등을 7영업일 이내에 공시 및 보고하지않아｢지배구조법｣ 제7조 제2항을 위반하였다.

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   # 금융기관명 : 썬앤트리자산운용
   # 조치일자 : 2024. 12. 18일
   # 대상 :  기관(기관주의, 과징금(187백만원), 과태료(60백만원) 

4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제34조등에 의하면 금융투자업자는 대주주의 특수관계인인 임원에 대해 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서만 금전대여 등의 신용공여를 할 수 있는데도
썬앤트리자산운용㈜(이하‘썬앤트리’)은 ‘17.7.17.~’22.3.31. 기간 중 대주주의 특수관계인인 등기임원 A에 대하여 총 350백만원을 대여함으로써 신용공여한도를 250백만원 초과한 사실이 있음
※ 2022.3.31. 위반사실을 인지하고 전액을 상환하였음

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