😀TALK~ 돋보기😀 ✅ 제재내용 등 공개안 # 금융기관명 : KB증권 # 조치일자 : 2025.01.22일 # 대상 : 기관(과태료 1,800만원) 등
가. 문책사항 (1) 금융투자상품 판매시 설명내용 확인의무 위반 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명 등의 방법으로 확인 받아야 하는데도,
... KB증권㈜ A센터는 2020.2.26. 일반투자자에게 ㉮ 펀드를 판매(1건, 2억원)하면서, 해당 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 설명한 내용에 대하여 투자자가 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인받지 아니하고, 8영업일 이후인 2020.3.9. 설명내용을 확인받은 사실이 있음
