😀TALK~ 돋보기😀
✅ 제재내용 등 공개안
# 금융기관명 : 아울자산운용
# 조치일자 : 2025.01.23일
# 대상 : 기관(기관경고 및 과태료 632.8백만원 부과) 등
4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 위험관리기준 마련의무 위반
...
(2) 투자운용인력이 아닌 자의 집합투자재산 운용
집합투자업자는 투자운용인력이 아닌 자에게 집합투자재산을 운용하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도,
아울은 투자운용인력이 아닌 최대주주이자 미등기임원(前부대표) 丙이 2020.3.31., 2020.4.27. ㉮펀드가 甲의 대출채권 매입 시 운용역에게 신탁계약 변경 및 매입거래 등을 지시함으로써 집합투자재산을 운용하게 한 사실이 있음
...
(3) 업무보고서 허위 제출
금융투자업자는 분기별 업무보고서를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융감독원장에게 제출하여야 하고, 업무보고서상 특수관계인과의 거래에 관한 사항을 포함하여야 하는데도,
아울은 2019.9월말~ 2021.6월말 기준 분기별 업무보고서상 대주주 가지급금 관련 사항을 미기재한 채 허위 작성하여 금융감독원장에게 제출한 사실이 있음
...
(4) 주요경영상황 보고 및 공시의무 위반
금융투자업자는 주요 경영상황이 발생하는 경우 지체 없이 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도,
아울은 2021.3.17. 丁으로부터 민사소송(2021가합㉯) 피소된 사실 및 2021.7.24. 동 소송이 취하된 사실을 보고 및 공시하지 아니하였으며,
2020년 말 현재 파생상품 거래로 인한 손실(미실현분 포함, 4억원)이 자기자본의 5%(0.9억원)를 초과한 사실을 보고 및 공시하지 아니한 사실이 있음
...
(5) 주주총회 관련 주요사항 공시의무 위반
금융투자업자는 주주총회 관련 주요사항을 주주총회 종료일로부터 7영업일 이내에 회사의 인터넷 홈페이지에 공시하여야 하는데도,
아울은 2020.4.1. ~ 2021.7.2. 기간 중 개최한 총 4회의 주주총회(정기1회, 임시 3회)를 인터넷 홈페이지에 공시하지 아니한 사실이 있음
...
(6) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용
...
(7) 전문 인력(등록 요건) 유지 의무 위반
...
(8) 준법감시인 임면 부적정
...
나. 주의사항
(1) 자산운용보고서 기재 불철저
... | 
