1. 키움증권 :  파생상품 이익‧손실 과대‧과소계상 등 회계처리 위반 등

       -> 기관 : 기관주의 등

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✅ 소송 등의 제기
   # 공시회사 : 유진자산운용
   # 공시일 : 2025.04.01일
                            < 지난주 '소송 등의 제기' 공시 주요 내용>  
     1. 사건의 명칭 :  손해배상(기)
     2. 원고 신청인 : 주식회사 OOOOOO 
     3. 청구내용 : 원고는 피고에게 소외 회사의 이사로서 손해배상책임 및 피용자에 대한
사용자의 배상책임, 법인의 불법행위에 대한 손해배상책임 등이 존재한다고 주장하며 손해배상을 청구함

     4. 관할법원 : 서울중앙지방법원
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4. 제재대상사실
가. 문책 및 자율처리 필요사항
⑴ 파생상품 이익‧손실 과대‧과소계상 등 회계처리 위반
금융투자업자는 ｢한국채택 국제회계기준｣에 따라 자산·부채 및 영업수익·비용을
인식하고 재무제표에 표시해야 함에도, 키움증권㈜은 2019년~2020년 중 아래와 같이 파생
상품 수익·비용을 과대·과소계상한 사실이 있음

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4. 제재대상사실

가. 문책사항
(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반
□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우, 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고, 매매명세를 분기별로 회사에 통지하며, 계좌 개설 사실을 신고해야 하고
- 누구든지 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 아니 됨에도
◦ A본부장 甲은 2020.3.23. ~ 2021.9.6. 기간 중 A본부 B팀원 乙에게 4차례에 걸쳐 총 40백만원을 송금하면서 乙의 증권계좌로 한국자산신탁, HMM(舊현대상선) 등의 주식을 매수·매도하도록 지시하여, 乙이 본인 명의의 증권계좌로 위 주식을 매수·매도한 후 잔액을 甲에게 송금하게 함으로써 甲자기의 계산으로 차명 매매를 하였으며, 소속 회사에 분기별 매매명세 통지 및 계좌 개설 사실 신고를 하지 않은 사실이 있음
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