1. 아이앤제이자산운용 :  임원의 겸직 제한 위반

       -> 임원 : 주의적 경고 1명, 과태료 6백만원

    2. 리딩자산운용 :  투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 등

       -> 기관 : 기관주의, 과태료 100백만원 등

    3. 국제자산운용 :  의결권 미행사 내용 공시의무 위반 등

       -> 기관 : 과태료 48백만원 등

    4. 알더인베스트먼트 :  대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반 등

       -> 기관 : 과태료 54백만원 등

4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 임원의 겸직 제한 위반
금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 甲은
2017.6.22.*부터 검사종료일 현재까지 회사의 사내이사로 근무하며, 아래와 같이 4개의 영리 법인의 상근 임원으로 근무한 사실이 있음

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4. 제재대상사실
가. 투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반
□ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령·지시·요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도
◦ 리딩자산운용㈜은 2018.11.26.~2021.4.1. 기간 중 투자자인 A사로부터 일상적으로 지시를 받아 2개 펀드*를 설정하고, A사가 지시한 방법에 따라 해당 펀드를 운용한 사실이 있음
* ㉮ 펀드(운용기간: 2018.11.16.~2020.4.7.), ㉯ 펀드(운용기간: 2019.1.24.~2021.4.1.)

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4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 임원의 겸직 제한 위반

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(2) 의결권 미행사 내용 공시의무 위반
□ 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시대상법인*이 발행한 주식의 의결권을 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 사유를 증권시장을 통하여 공시**하여야 하는데도,

* 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유한 주식을 발행한 법인
** 매년 4월 30일까지 직전연도 4월 1일부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용 등을 공시
◦ 회사는 ㉮ 펀드가 자산총액의 5% 이상 보유한 ‘㈜◈◈◈◈주식의 의결권을 행사하지 아니하고도 그 구체적인 사유를 총2회 공시하지 아니한 사실이 있음

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✅2024년 자산운용회사 영업실적(잠정)