1. 한국대성자산운용

      : 준법감시인 및 위험관리책임자 선임사실 보고의무 위반

       -> 제재대상(기관, 임원)

    2. 트레스자산운용

      : 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

       -> 제재대상(기관, 임직원)

    3. 밸류파트너스자산운용

      : 대주주 지분변동 보고의무 위반 등

       -> 제재대상(기관, 임원)

    4. 제이비자산운용

      : 증권신고서 제출의무 위반 등

       -> 제재대상(기관, 임직원)

😀TALK~ 돋보기😀
✅ 소송 등의 판결․결정
   # 공시회사 : 삼성자산운용
   # 공시일 : 2025.06.16일
                            < 지난주 '소송 등의 판결․결정' 공시 주요 내용>  
     1. 사건의 명칭 : 손해배상청구

     2. 원고․신청인 : 일반투자자
     3. 판결․결정내용 : 원고들의 청구를 모두 기각하고 소송비용은 원고들이 부담함.

     4. 판결․결정사유 : 2020. 4. 22. 장 마감 후부터 2020. 4. 23 개장 전까지의 기간 중에 이루어진 월물 분산조치가 신탁계약 및 투자설명서를 위반하였다고 보기 어렵고 사전공시 내지 수시공시 의무를 위반하였다고 보기에 어려우며 위 월물분산조치를 시행한 것이 집합투자업자의 선량한 관리자의 주의의무를 위반하는 등 업무를 소홀히 한 행위라고 보기에도 어려움

     5. 관할법원 : 서울고등법원
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4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 준법감시인 및 위험관리책임자 선임사실 보고의무 위반
금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자를 임면하였을 때에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 그 사실을 금융위원회에 보고해야 하는데도,
한국대성자산운용㈜는 2021.9.27. 준법감시인 겸 위험관리책임자를 재선임하면서 선임 사실을 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음

4. 제재대상사실
가.집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용
집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도,

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甲･乙의 지분율 변동내역을 사실과 다르게 보고하고, ②丁･戊등 대주주 4인의 지분율이1% 이상 변동한 사실을 보고하지 아니하였음

4. 제재대상사실
가. 문책사항
(1) 투자자 및 투자매매‧중개업자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제85조 제8호 등에 의하면, ①집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령·지시·요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되고, ②집합투자업자가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매·중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매·중개업자로부터 명령·지시·요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 된다.

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(2) 증권신고서 제출의무 위반
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