[금융공시 정보 vol.146] 공매도 관련 법규 개정 완료...금융위 "31일부터 '재개' 이상 無"
2025. 3. 10.
[금융공시 정보 vol.146] 공매도 관련 법규 개정 완료...금융위 "31일부터 '재개' 이상 無"
😀TALK~ 금융공시정보😀
✅ 지난주 금융투자회사 공시 中 주요 소송 내용 요약
1. 소송 등의 판결.결정
: 기관경고 및 대표이사 직무정지 처분정지
(원고 : 아이앤제이자산운용, 공시회사: 아이앤제이자산운용)
✅ 지난주 금융회사 제재내용 등 주요 공개안
1. 아하에셋자산운용 : 의결권 행사·미행사 내용 공시의무 위반
-> 기관 : 과태료 24백만원 등
😀TALK~ 돋보기😀 ✅ 소송 등의 판결.결정 # 공시회사 : 아이앤제이자산운용 # 공시일 : 2024.03.06일 < 지난주 '소송 등의 판결.결정' 공시 주요 내용> 1. 사건의 명칭 : 기관경고 및 대표이사 직무정지 처분정지 2. 원고·신청인 : 아이앤제이자산운용(주) 외 1 명 3. 판결결정내용 : 동 사건의 판결 선고일로부터 30일이 되는 날까지 처분정지
😀TALK~ 돋보기😀 ✅ 제재내용 등 공개안 # 금융기관명 : 아하에셋자산운용 # 조치일자 : 2025. 2. 27일 # 대상 : 기관(과태료 24백만원), 미등기임원(퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명)
4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 의결권 행사·미행사 내용 공시의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 의결권 공시대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야 한다. 하지만 아하에셋자산운용㈜는 ㉮펀드가 소유하고 있는 의결권 공시 대상 법인 3개사 주식의 의결권의 행사한 내용 및 미행사한 사유 등을 1회 공시하지 않은 사실이 있다.
